一、研究背景与意义

当前，我国工程项目种类与数量持续增加。EPC工程总承包模式（设计 - 采购 - 施工总承包）因其优势，受到业主广泛关注。业主采用此模式，可将工程项目委托给承包商建设与运行，提高建设效率、减轻建设压力。然而，在EPC工程总承包模式下开展工程建设活动时，容易产生一系列风险，如招标及合同履约风险、工程结算变更风险、工程质量风险等。这些风险若不加以科学管控，可能导致工程建设活动延期、成本增加、质量不达标等问题，影响业主和承包商的利益，甚至对社会公共利益和公众安全造成威胁。因此，构建有效的审计管理方案，科学控制EPC总承包模式下的风险，具有重要的现实意义。

二、国内外研究现状

（一）国内研究现状

我国EPC工程总承包模式始于20世纪80年代，经历了从无到有、从小到大的发展过程。目前，国内参加EPC工程总承包的公司数量逐步增加，工程承包额度也不断上升。国内学者对EPC总承包项目风险管理进行了诸多研究，主要集中在风险的识别与评估、风险控制与应对等方面。例如，有研究指出EPC总承包项目存在合同履行风险、技术风险、安全风险、环保风险等，并提出了相应的管理建议，如加强合同管理、制定详细的技术标准和规范、建立完善的安全管理制度和环保监测制度等。

（二）国外研究现状

国外对EPC总承包模式的研究起步较早，在风险管理方面积累了丰富的经验。国外学者注重运用先进的管理理论和方法，对EPC总承包项目的风险进行系统分析和研究。例如，采用定性和定量相结合的方法对风险进行评估，建立风险预警机制等。同时，国外一些大型工程公司在EPC总承包项目实践中，形成了较为完善的风险管理体系，为项目的顺利实施提供了有力保障。

（三）研究现状评述

国内外学者在EPC总承包项目风险管理方面取得了一定的研究成果，但仍存在一些不足之处。国内研究在理论和实践结合方面还有待加强，部分研究缺乏对实际项目的深入调研和分析，提出的建议可操作性有待提高。国外研究虽然方法较为先进，但可能不完全适用于我国的国情和工程实践。因此，有必要结合我国实际情况，对EPC总承包模式下建筑工程管理风险管控进行深入研究。

三、研究内容与方法

（一）研究内容

1. EPC工程总承包项目概述

(1) 阐述EPC工程总承包模式的定义，即设计（Engineering）、采购（Procurement）、施工（Construction）总承包，承包方受业主委托，按照合同约定对工程建设项目的设计、采购、施工等实行全过程或若干阶段的承包。

(2) 分析EPC工程总承包模式的特点，包括风险转移，业主将工程各项风险转移给总承包商；总承包商处于核心地位，负责项目设计和实施，协调各方关系。

2. EPC工程总承包模式下存在的风险

(1) 招标及合同履约风险

a. 法律法规依据不足导致招标活动问题：如部分必须招标项目未进行招标，违反《中华人民共和国招标投标法》等相关规定，使合同在法律上无效，导致工程建设活动延期。

b. 合同条款不完善引发履约风险：合同主体合法性、完整性，意思表达准确性、公允性，违约责任界定明晰性等方面存在问题。例如，合同未明确改进工程性能标准的条款，承包人可能更改标准，引发发包人争议。

(2) 工程结算变更风险：工程变更引发价格计算问题：EPC工程总承包项目工程变更时，新增单价运算、综合单价拆分等工作未做好，易导致工程结算变更风险。如发包人减少工程楼层数未及时变更合同和签订补充协议，承包人改进工程结构未根据变更事项进行结算管理，都会产生结算问题。

(3) 工程质量风险

a. 分包管理不善导致质量问题：发包人给予总承包人工程建设自主权，总承包人将部分工程分包，但未对分包人加大管理力度，未确认分包人工程建设资格，分包人可能再次分包，导致承包人难以监管，工程出现质量问题。

b. 监理工程师监管不到位引发质量问题：部分监理工程师未履行监理合同规定的职责，忽视监管承包人使用的建筑材料、环保材料等，导致工程项目建设出现质量问题。

3. EPC工程总承包模式下的风险管控措施

(1) 控制招标及合同签订风险

a. 严格执行招投标法及其实施条例：确保招标活动合法合规，避免因违反法律法规导致的风险。

b. 加强合同条款管理：保证合同主体合法、内容完整、意思表达准确、违约责任明确，减少合同履约风险。

(2) 防范工程结算变更风险

a. 建立工程变更管理机制：及时对工程变更进行评估和定价，变更合同并签订补充协议，确保工程结算准确。

b. 加强结算管理：根据工程变更事项及时进行结算调整，避免结算问题。

(3) 保障工程质量风险管控

a. 强化分包管理：总承包人应严格确认分包人工程建设资格，加强对分包人的管理和监督，防止分包人再次分包。

b. 加强监理工程师监管：监理工程师应履行监理合同规定的职责，做好工程质量监管工作，确保工程项目建设质量符合标准。

（二）研究方法

1. 文献研究法：查阅国内外相关文献资料，了解EPC总承包项目风险管理的研究现状和发展趋势，为课题研究提供理论支持。

2. 案例分析法：选取实际EPC总承包项目案例进行深入分析，总结风险管理经验和教训，为风险管控措施的制定提供实践依据。

3. 实地调研法：对部分EPC总承包项目进行实地调研，与项目相关人员进行交流，了解项目风险管理的实际情况，获取第一手资料。

四、研究计划与安排

（一）第一阶段（第1 - 2个月）

1. 深入剖析领域现状以确定精准课题研究方向与核心内容，据此制定包含步骤、时间节点等的详细研究计划。

2. 通过广泛查阅国内外相关领域的学术文献、研究报告等资料，对现有研究成果进行系统梳理与综合评述，完成文献综述。

（二）第二阶段（第3 - 5个月）

1. 以中土集团拉伊铁路项目为例，其总合同额15.82亿美元，通过AHP-模糊综合评价法分析设计、采购、施工环节成本影响，提出针对性控制措施。

2. 对给定案例展开细致且全面的初步分析，从多维度剖析项目各环节，精准识别出其中潜藏的各类风险因素。

（三）第三阶段（第6 - 8个月）

1. 运用科学严谨的研究方法，对选定案例展开全面且深入剖析，精准量化评估风险大小，细致确定其影响程度。

2. 结合EPC工程总承包模式的理论框架与实践经验，系统分析潜在风险，提出涵盖合同、设计、施工等环节的全流程风险管控措施。

（四）第四阶段（第9 - 10个月）

1. 定期对已实施的风险管控措施展开全面验证，依据结果深入分析优化，全力保障措施切实可行且高效有效。

2. 需精心开展课题研究，全面收集分析资料，在此基础上严谨撰写课题研究报告初稿，确保内容详实、逻辑清晰。

（五）第五阶段（第11 - 12个月）

1. 对研究报告初稿展开全面细致的修改与完善工作，涵盖数据校准、逻辑梳理等，随后广泛征求相关领域专家意见。

2. 在课题研究收尾阶段，需精心完善研究报告内容，确保数据详实、结论可靠，同时积极筹备课题验收相关事宜。

五、预期成果与创新点

（一）预期成果

1. 完成一篇课题研究报告，系统阐述EPC总承包模式下建筑工程管理风险管控的研究成果。

2. 提出一套适合我国国情的EPC总承包模式下建筑工程管理风险管控方案，为实际工程项目的风险管理提供参考。

（二）创新点

1. 结合我国实际工程案例，深入分析EPC总承包模式下建筑工程管理存在的风险，提出具有针对性的风险管控措施，具有较强的实践指导意义。

2. 运用多种研究方法相结合的方式，对EPC总承包项目风险进行全面、系统的研究，提高研究的科学性和可靠性。

六、研究条件与保障

（一）研究条件

1. 拥有丰富的图书馆资源和网络数据库，可方便地查阅国内外相关文献资料。

2. 与部分工程企业建立了合作关系，可为实地调研和案例分析提供支持。

（二）研究保障

1. 课题组成员具有丰富的工程管理经验和研究能力，能够保证课题研究的顺利进行。

2. 所在单位将为课题研究提供必要的经费支持，确保调研、资料收集等工作的开展。

七、结论

通过对EPC总承包模式下建筑工程管理风险管控的研究，可明确该模式在提升工程效率、整合资源等方面优势显著，但同时面临设计、采购、施工各阶段及相互衔接中的复杂风险，如设计缺陷、采购成本超支、施工安全与质量风险等。有效识别与管控这些风险，对保障项目顺利推进、实现预期目标至关重要。本研究旨在构建系统、科学的风险管控体系，为EPC总承包项目提供实用策略与方法。后续将深入剖析风险因素，结合实际案例，提出针对性管控措施，以提升建筑工程管理水平，推动行业健康、稳定发展。