一、选题背景与意义

（一）选题背景

随着我国经济的快速发展，基础设施建设和公共事业项目不断增多。传统的建筑工程项目管理模式在实施过程中逐渐暴露出一些问题，如建设单位专业能力不足、管理效率低下、容易出现腐败现象等。为了提高项目管理水平和投资效益，代建制模式应运而生。代建制是指通过招标等方式，选择专业化的项目管理单位（代建单位），负责项目的投资管理和建设组织实施工作，项目建成后交付使用单位的制度。这种模式在提高项目管理专业化水平、保证工程质量、控制工程造价等方面发挥了积极作用。然而，在代建制模式下，建筑工程项目管理涉及建设单位、代建单位、使用单位等多个主体，各主体之间的责任划分不够清晰，容易引发各种风险。

（二）选题意义

理论意义方面，本研究将丰富代建制模式下建筑工程项目管理的理论体系，为相关领域的研究提供新的视角和思路。通过对代建制模式下各主体责任划分的研究，可以明确各主体在项目管理中的权利和义务，为构建科学合理的项目管理责任体系提供理论支持。实践意义方面，本研究有助于解决代建制模式下建筑工程项目管理中存在的责任不清、风险防控不力等问题。通过明确各主体的责任，加强风险防控措施，可以提高项目管理的效率和质量，保证项目的顺利实施，减少项目建设过程中的纠纷和损失，提高投资效益。

二、研究目标与内容

（一）研究目标

1. 构建责任划分理论框架：本研究旨在系统梳理代建制模式下建筑工程项目管理的责任体系，构建涵盖项目全生命周期的责任划分理论框架。重点明确代建单位、使用单位、设计单位、施工单位等各参与主体在项目决策、规划设计、施工组织、竣工验收等关键环节的权责边界，厘清责任交叉领域的协调机制，为代建制项目的规范管理提供理论支撑。

2. 识别主要风险因素：通过系统分析代建制项目管理的典型特征和运行规律，全面识别项目各阶段面临的主要风险因素。重点研究组织协调风险、合同管理风险、投资控制风险、质量安全风险等关键风险类型，深入分析风险产生的原因机制、演化路径和潜在影响，建立风险因素的结构化清单和关联网络。

3. 提出风险防控措施：基于风险识别和分析结果，研究制定针对性的风险防控策略。从制度建设、流程优化、技术应用等多个维度，提出具有可操作性的风险防控措施，构建包含风险预警、评估、处置等环节的全过程防控机制，提升代建制项目的风险管理水平和综合效益。

（二）研究内容

1. 代建制模式特征与责任体系研究：深入分析代建制模式的组织架构、运行机制和管理特点，研究各参与主体的角色定位和职能分工。通过对比传统管理模式，明确代建制在责任划分方面的特殊性，构建基于项目全生命周期的责任矩阵模型，为责任划分提供系统化的分析框架。

2. 项目管理责任划分研究：系统研究项目各阶段的责任划分标准和方法。在决策阶段，重点分析项目建议书、可行性研究等环节的责任主体；在设计阶段，明确设计任务书编制、设计方案比选等工作的责任归属；在施工阶段，厘清质量安全、进度控制等管理责任的划分；在竣工验收阶段，界定工程验收、资料归档等工作的责任边界。

3. 项目风险识别与分析：采用系统分析方法，识别代建制项目各阶段的主要风险因素。通过案例研究和专家访谈，梳理风险事件的发生规律和影响程度，分析风险因素间的相互作用关系，构建风险传导路径模型，为风险防控提供精准靶向。

4. 风险防控措施研究：针对识别出的主要风险，研究制定分级分类的防控策略。在组织层面，完善代建单位与管理团队的权责配置；在制度层面，优化合同条款和激励约束机制；在技术层面，应用BIM等信息化手段提升风险预警能力；在文化层面，培育全员风险防控意识，构建多层次的风险防控体系。

5. 防控机制构建与验证：整合各项防控措施，设计系统化的风险防控机制。通过典型案例应用，验证机制的有效性和适用性，并根据实施反馈进行优化调整，形成可复制推广的风险管理范式，为代建制项目的规范实施提供实践指导。

三、研究方法

1. 文献研究法：通过查阅国内外相关文献，了解代建制模式下建筑工程项目管理责任划分与风险防控的研究现状和发展趋势，为本文的研究提供理论基础。

2. 问卷调查法：设计问卷，对代建制模式下建筑工程项目的建设单位、代建单位、使用单位等相关主体进行调查，了解他们对责任划分和风险防控的看法和建议。

3. 案例分析法：选取具有代表性的代建制建筑工程项目案例，分析其在责任划分和风险防控方面的成功经验和存在的问题，为本文的研究提供实践参考。

4. 专家访谈法：访谈代建制领域的专家和学者，听取他们对代建制模式下建筑工程项目管理责任划分与风险防控的意见和建议，为本文的研究提供专业指导。

四、研究进度安排

（一）第一阶段（第1个月）

完成课题的选题和文献资料的收集工作，撰写开题报告。

（二）第二阶段（第2-3个月）

开展问卷调查和专家访谈，对代建制模式下建筑工程项目管理责任划分和风险防控的现状进行调查分析。

（三）第三阶段（第4-6个月）

运用案例分析法，选取典型案例进行深入研究，总结经验教训。同时，对收集到的数据和信息进行整理和分析，识别主要风险因素，分析各主体责任划分存在的问题。

（四）第四阶段（第7-9个月）

提出代建制模式下建筑工程项目管理责任划分的建议和风险防控措施，建立健全风险防控机制。

（五）第五阶段（第10个月）

撰写研究论文，对研究成果进行总结和完善，准备论文答辩。

五、预期成果

完成《代建制模式下建筑工程项目管理责任划分与风险防控研究报告》，报告内容包括代建制模式下建筑工程项目管理责任划分的理论框架、现状分析、风险识别与分析、风险防控措施等。

六、研究的创新点

（一）责任划分理论创新

1. 全生命周期责任矩阵模型构建：本研究创新性地提出基于项目全生命周期的责任矩阵模型，突破传统研究中仅关注单一阶段责任划分的局限。该模型将代建制项目划分为决策立项、规划设计、施工建设、竣工验收和运营维护五个关键阶段，系统界定代建单位、使用单位、设计单位、施工单位和监理单位在各阶段的具体责任。

2. 责任交叉领域协调机制创新：针对代建制模式下常见的责任模糊地带，研究提出"界面管理"的创新理论。通过设计责任衔接协议、建立联席会议制度、明确争议解决程序等方式，构建多主体协同的责任协调机制，有效解决传统责任划分中存在的"真空地带"和"重叠地带"问题，为代建制项目的顺利实施提供制度保障。

（二）风险防控措施创新

1. 分级分类风险防控体系：研究创新性地提出"三级四类"风险防控体系。根据风险影响程度将风险划分为重大、较大和一般三个等级，按照风险性质分为组织风险、合同风险、技术风险和管理风险四种类别。

2. 全过程动态防控机制：突破传统静态风险管理的局限，构建包含风险预警、评估、处置和监控四个环节的动态防控机制。创新性地引入风险防控PDCA循环（计划-执行-检查-处理），通过信息化手段实现风险的实时监测和动态调整，提升风险防控的及时性和有效性。

（三）研究方法创新

1. 多元方法集成应用：本研究创新性地将多种研究方法有机整合，形成方法互补的研究体系。文献研究法用于理论框架构建，问卷调查法获取一线实践数据，案例分析法提炼典型经验，专家访谈法验证理论假设。通过方法间的交叉验证，确保研究结论的科学性和可靠性。

2. 定性与定量结合分析：突破传统定性研究的局限，创新性地引入社会网络分析（SNA）和解释结构模型（ISM）等定量分析方法。通过构建责任主体关联网络和风险因素层级结构，实现责任划分和风险防控的可视化表达，为管理决策提供直观、科学的依据。

3. 理论实践互动验证：采用"理论构建-实践检验-反馈优化"的循环研究路径，通过选取典型代建制项目进行实证研究，实时验证理论成果的适用性，并根据实践反馈不断调整优化研究结论，确保研究成果既具有理论高度，又具备实践指导价值。

七、可能遇到的困难及解决办法

（一）数据收集困难

由于代建制模式在我国的应用时间相对较短，相关数据和案例可能不够丰富。解决办法是扩大数据收集渠道，除了通过问卷调查和案例分析收集数据外，还可以与相关政府部门、行业协会等合作，获取更多的项目信息和数据。

（二）责任划分界定困难

代建制模式下建筑工程项目管理涉及多个主体，各主体之间的责任划分可能存在交叉和模糊的情况。解决办法是深入研究代建制模式的运行机制和相关法律法规，结合实际案例进行分析，明确各主体的责任边界。

（三）风险防控措施实施困难

提出的风险防控措施在实际实施过程中可能会遇到各种阻力。解决办法是加强与相关主体的沟通与协调，争取他们的支持和配合。同时，建立风险防控措施实施的监督和评估机制，确保措施的有效执行。